浅谈企业刑事合规的发展 和律师行业应发挥的作用

2021.05.21  

天津唯睿律师事务所   

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一、刑事合规的渊源

今年以来,刑事合规成为我国法律界的热门话题。其实,刑事合规是一个舶来品,上世纪90年代美国、欧洲就开始把合规引入刑法,司法机关对建立或者实施合规体系的犯罪企业,可以给予宽大的刑事处罚,形成了刑事合规制度并逐步完善。在立法层面,最有代表性的当属美国《联邦组织量刑指南》、《反海外贿赂行为法》、英国《反贿赂法》等。
美国1991年颁布的《联邦组织量刑指南》被称为“企业合规发展的分水岭”,开启了企业合规的刑事化发展,规定如果企业在发生犯罪前实施了有效的合规管理,即可得到较高幅度的减刑和罚金的减免。

刑事合规,就是国家以刑法为工具,为企业开展合规管理,建立的一套督促机制、约束机制和激励机制。




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二、企业刑事合规在我国的发展

2019年之前我国学者对国外的刑事合规制度仅有零星涉猎,并未引起关注。2019年开始至今,我国理论界着重对企业刑事合规进行研究,其中北京大学法学院教授、博士生导师陈瑞华作为该领域的专家,进行了大量研究,并形成了诸多理论成果,为刑事合规在我国实施奠定了基础。


理论引导实践,检察机关作为主导力量,持续推进企业刑事合规本土化进程。2020年3月,最高检在上海浦东、金山,江苏张家港,山东郯城,广东深圳南山、宝安等六家基层检察院开展企业合规改革第一期试点工作。
2021年4月,第二期改革试点范围扩大至北京、浙江等十个地区。试点检察院对民营企业负责人涉经营类犯罪,依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑的量刑建议,同时督促涉案企业作出合规承诺并积极整改,促进企业合规守法经营,预防和减少企业违法犯罪。

另外,通过企业合规与认罪认罚制度、检察建议、第三方监管机制等相结合,积累了宝贵实践经验,取得了良好效果。由此可见,企业刑事合规的充分发展成为大趋势,时机成熟后推动立法或已成定局。





三、企业刑事合规的重大意义

近年来,企业刑事犯罪的案件逐年增加。刑事案件对企业的影响比民事案件大得多,轻则经济损失、名誉受损,重则锒铛入狱、经营受阻,此类情况数不胜数。
中兴通讯案例是我国企业合规的里程碑式的事件,为我国企业敲响了警钟,大多企业都没有完善的合规体系和文化理念,没有相关刑事风险防控,难以抵御风险,更难以适应全球化竞争需要。

我国企业刑事合规的发展将督促企业构建合规体系,预防企业违法犯罪行为,保障企业的可持续发展,保护企业权利。




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四、律师行业在企业刑事合规中应发挥的作用

1.做企业合规理念的引领者。作为法律共同体的一部分,律师也是企业刑事合规发展的重要参与者,需要及时关注发展动态,学习相关理论,更新理念知识。现阶段,很多企业还不了解刑事合规,没有意识到其重大意义。律师作为企业的服务者,理应承担起责任,配合司法机关向企业宣传,培育企业合规理念和文化,提升企业建立合规体系的主动性。
2.做企业合规体系的构建者。企业合规体系的建设是一个繁杂的动态的工程,涉及到企业的方方面面。律师是企业合规建设不可或缺的一部分,无论是企业还是律师在合规体系的建设道路上都需要不停探索。律师在提供法律支持的同时,更重要的是要扎根企业、了解企业,主动问需、充分互动,从企业的制度构建、经营管理、业务发展等方面有深入研究,才能保证合规体系的有效性。

3.做企业精细服务的提供者。企业刑事合规的发展,给律师行业开拓了广阔的执业领域,对于律师行业来说,既是机遇又是挑战。一方面,律师需要根据时代发展要求增强业务能力,组建专业团队,提高服务质量,及时为企业提供法律培训、政策解读;另一方面,对于不同领域、不同行业的企业,要根据其特有的合规风险点,协助企业量身定制具有特色的合规体系,并且不断完善,充分发挥企业刑事合规的实效。